各認證認可部際聯(lián)席會議成員單位，各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），各相關(guān)認證機構(gòu)，各相關(guān)行業(yè)協(xié)會：

自愿性產(chǎn)品認證是認證認可服務經(jīng)濟發(fā)展、傳遞社會信任的重要形式。目前，自愿性產(chǎn)品認證在服務經(jīng)濟發(fā)展和社會治理方面的功能作用尚未充分發(fā)揮。加快發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證工作，是促進認證認可高技術(shù)服務產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，是提升認證認可工作整體服務能力的要求，是促進產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、推動結(jié)構(gòu)調(diào)整、綠色發(fā)展、引導消費、進而助力“中國制造2025”的必要舉措。

為實現(xiàn)我國自愿性產(chǎn)品認證工作多領(lǐng)域、多層次、多元化健康有序發(fā)展，國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國家認監(jiān)委”）在廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上，按照十八屆五中全會創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的理念，提出如下加快發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證的指導意見。

本意見主要針對一般工業(yè)產(chǎn)品領(lǐng)域。

一、目標和原則

（一）到“十三五”末，基本形成發(fā)展充滿活力、規(guī)范有效、服務作用凸顯的自愿性產(chǎn)品認證工作局面；5-10年內(nèi)，形成一批社會公信、有廣泛影響的自愿性產(chǎn)品認證品牌。

（二）發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證應遵循的原則：

——需求導向，推動發(fā)展。從服務引導消費、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)調(diào)整、社會治理等方面出發(fā)，最大限度地挖掘需求、培育需求、滿足需求，推動發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證工作；同時為政府轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)、社會治理創(chuàng)新提供技術(shù)支撐。

——質(zhì)量優(yōu)先，樹立公信。以認證質(zhì)量為追求，以技術(shù)能力為依托，以工作程序為基礎(chǔ)，以風險防控為保障，提高認證有效性，樹立認證公信力。

——激發(fā)活力、改革創(chuàng)新。發(fā)揮認證機構(gòu)的技術(shù)特長、人才優(yōu)勢，依托專業(yè)能力、產(chǎn)業(yè)行業(yè)背景，以專長找市場，以特色求發(fā)展。創(chuàng)新認證模式，完善認證運作流程，改革認證管理方式。

——強化監(jiān)督、多元共治。發(fā)揮法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督“五位一體”監(jiān)管模式的作用，加強產(chǎn)品認證誠信體系建設(shè)，形成政府政策推動、認證機構(gòu)對認證結(jié)果負責、認證認可行業(yè)組織引導行業(yè)自律、企業(yè)自主選擇認證服務、監(jiān)管部門事中事后雙隨機監(jiān)督、認證活動主動接受媒體及社會監(jiān)督的共治機制。

二、激發(fā)需求，培育壯大認證市場

（三）適應產(chǎn)品發(fā)展要求。針對產(chǎn)品安全性、穩(wěn)定性、可靠性、擴展性、復用性、舒適性、易用性、可維護性等質(zhì)量安全特性、使用功能挖掘認證需求；針對產(chǎn)品策劃、研發(fā)、生產(chǎn)、流通、使用、回收、處置等不同階段或全壽命周期開發(fā)認證需求；針對綠色低碳、節(jié)能環(huán)保、循環(huán)經(jīng)濟、區(qū)域戰(zhàn)略等產(chǎn)品綠色發(fā)展導向發(fā)掘認證需求；針對產(chǎn)品整機、部件、功能、系統(tǒng)關(guān)鍵特性，應用測試、標定、分級、特性標識等多種形式滿足認證需求。

（四）適應企業(yè)提升需求。為企業(yè)量身定制個性化技術(shù)服務方案，幫助企業(yè)破解質(zhì)量控制難題，更加注重指導企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、試驗驗證體系方面的建設(shè)，引導企業(yè)應用卓越績效、六西格瑪、精益生產(chǎn)、質(zhì)量診斷、質(zhì)量持續(xù)改進等先進管理模式和方法，幫助企業(yè)提高質(zhì)量在線監(jiān)測、在線控制和產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯能力、關(guān)鍵工藝過程控制水平，指導企業(yè)參與標準制修訂工作，推動產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略實施，激發(fā)企業(yè)追求管理和質(zhì)量提升的動力，在傳遞信任的過程中幫助企業(yè)實現(xiàn)價值引領(lǐng)、價值傳遞、價值創(chuàng)造。

（五）適應產(chǎn)業(yè)升級需求。推進工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升行動，保障重點消費品質(zhì)量安全，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供技術(shù)服務支撐；適應互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展要求，適應智能制造技術(shù)發(fā)展要求，適應電子商務、智能物流配送發(fā)展要求，適應信息安全技術(shù)和產(chǎn)品發(fā)展要求，解決新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題；開發(fā)電子化、智能化、網(wǎng)絡化認證標志標識應用技術(shù)，發(fā)掘認證需求、滿足認證需求。

（六）適應社會治理需求。重點圍繞教育、文化、衛(wèi)生、體育等公共服務體系，食品藥品安全、生產(chǎn)安全、社會治安防控、網(wǎng)絡安全等公共安全體系，防災、減災、救災等應急管理體系，能源、經(jīng)濟、信息、國防安全等國家安全體系提供認證服務，鼓勵政府部門、行業(yè)管理組織、大型企業(yè)集團、大型物流貿(mào)易平臺等積極參與、共同制定認證方案，借助認證手段為產(chǎn)品提供保證，滿足各個層次的治理管理需求。

（七）服務“走出去”戰(zhàn)略。識別發(fā)展外向型經(jīng)濟的認證服務需求，研究目標市場的準入制度、技術(shù)法規(guī)和認證標準，消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘，推動我國重大裝備、新能源、高端制造、傳統(tǒng)加工等產(chǎn)業(yè)走向國際市場。鼓勵認證機構(gòu)發(fā)展海外業(yè)務, 在海外設(shè)立分支機構(gòu)或業(yè)務推廣平臺，大力開發(fā)國際認證市場，尤其是配合國家“一帶一路”戰(zhàn)略，推動沿線國家采信我國產(chǎn)品認證標準及結(jié)果。

三、傳遞信任，著力提高認證質(zhì)量和公信力

（八）信守認證工作基本規(guī)則。自愿性產(chǎn)品認證必須嚴格遵循法律法規(guī)、認證標準、認證程序，切實做到認證檢測過程規(guī)范有序、認證結(jié)果真實可信。

（九）以認證結(jié)果傳遞信任。自愿性產(chǎn)品認證工作要以認證質(zhì)量作為自身工作的生命線，以過硬的認證結(jié)果傳遞信任，通過產(chǎn)品最終消費者和使用者的感受認同樹立認證公信力，創(chuàng)建認證品牌。以產(chǎn)品認證為載體，為產(chǎn)品最終使用者和消費者提供指引和服務，引導消費者理性、健康、綠色消費。

（十）落實認證工作責任。認證機構(gòu)要落實主體責任，建立質(zhì)量責任追溯機制，自覺接受市場檢驗和社會監(jiān)督，承擔認證結(jié)果失實的直接責任和連帶責任。公開認證產(chǎn)品對最終使用者和消費者的硬承諾，著力提升認證質(zhì)量。

四、激發(fā)活力，提升認證機構(gòu)能力

（十一）激發(fā)機構(gòu)活力。鼓勵認證機構(gòu)發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢、專業(yè)特長、人才資源專長，依托自身擅長的產(chǎn)業(yè)行業(yè)背景，創(chuàng)新發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務；鼓勵具備產(chǎn)品研發(fā)優(yōu)勢、檢測優(yōu)勢、應用研究優(yōu)勢、標準制修訂優(yōu)勢的科研院所、檢測機構(gòu)設(shè)立認證機構(gòu)或與認證機構(gòu)合作，開展相關(guān)領(lǐng)域自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務。

（十二）鼓勵全面創(chuàng)新。鼓勵認證需求方、采信方和認證市場主體協(xié)同創(chuàng)新，合作開發(fā)適用的認證制度，探索市場接受的營銷模式，大力創(chuàng)新技術(shù)標準、認證模式、認證流程方法，全面培育研發(fā)和市場能力。鼓勵行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和社團組織運用認證手段實現(xiàn)管理目標和發(fā)展需求，積極引導和規(guī)范發(fā)展聯(lián)盟認證、區(qū)域認證。鼓勵社會資本依據(jù)國家相關(guān)政策，有序進入自愿性產(chǎn)品認證檢測市場，鼓勵認證機構(gòu)拓展引資引智渠道，優(yōu)化資本、管理、技術(shù)等要素配置，增強創(chuàng)新活力。在不違背認證規(guī)則與程序應公開獲得原則的前提下，鼓勵認證機構(gòu)和認證方案所有者，利用法律和經(jīng)濟手段尋求對知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)和認證標識等認證核心技術(shù)的保護。

（十三）提升服務能力。認證機構(gòu)要與時俱進，強化認證增值服務，認證規(guī)則要更具專業(yè)背景、行業(yè)特色；評價手段要更科學合理、便捷多元；認證服務要更積極主動、專業(yè)細致；以開展認證工作為依托，增強對產(chǎn)品發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合服務能力，提供產(chǎn)業(yè)政策制訂、產(chǎn)品戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品研發(fā)、標準制訂、產(chǎn)品檢驗測試、產(chǎn)品使用功能評價等多方位的專業(yè)化服務。鼓勵以認證聯(lián)盟等方式共同開發(fā)認證項目、協(xié)調(diào)認證規(guī)范與認證模式、共同設(shè)計和使用認證標識。

（十四）增強發(fā)展后勁。鼓勵認證檢測機構(gòu)在技術(shù)、人才、資本、市場和服務等方面深度融合合作。鼓勵相互持股，根據(jù)各自優(yōu)勢聯(lián)合、兼并、重組，發(fā)展混合所有制的認證機構(gòu)，實現(xiàn)認證檢測一體化。鼓勵對技術(shù)開發(fā)成果進行價值評估，轉(zhuǎn)化為資本優(yōu)勢。

五、優(yōu)化環(huán)境，完善支持促進政策

（十五）營造寬松的自愿性產(chǎn)品認證市場環(huán)境。凡是不違背政治、宗教、國家安全等方面要求的，國家認監(jiān)委可以依據(jù)各相關(guān)行業(yè)管理部門行業(yè)發(fā)展與治理需要，建立和推動實施相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的自愿性產(chǎn)品認證制度或與相關(guān)行業(yè)管理部門共同建立與推動實施相關(guān)領(lǐng)域自愿性產(chǎn)品認證制度，認證機構(gòu)積極配合落實。認證機構(gòu)也可根據(jù)市場需求自行開展自愿性產(chǎn)品認證。國家認監(jiān)委設(shè)立的統(tǒng)一信息平臺將向社會發(fā)布經(jīng)過其批準發(fā)布和登記備案的自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務。

（十六）扶持重點產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)品認證業(yè)務。國家認監(jiān)委根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)需求，制定和發(fā)布相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域自愿性產(chǎn)品認證工作政策、重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和重點產(chǎn)品。對認證機構(gòu)開展相關(guān)自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務給予扶持。加強市場宣傳推廣，提高認證產(chǎn)品市場占有率。

（十七）完善配套服務措施。對于國內(nèi)創(chuàng)新開展的自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務，所需要的批準、登記、備案、注冊等工作，國家認監(jiān)委按照“把控底線、鼓勵發(fā)展”的原則，便捷、快速、高效辦理；對專業(yè)人員進入認證工作領(lǐng)域開通綠色通道；對于新開發(fā)的認證規(guī)則、規(guī)范、測試檢驗評價規(guī)程方法等，優(yōu)化辦理流程，提高備案效率。

（十八）推動結(jié)果采信。開展自愿性產(chǎn)品認證，應當緊密配合產(chǎn)業(yè)主管部門、地方政府的產(chǎn)業(yè)政策，密切關(guān)注企業(yè)（客戶）、行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等對自愿性產(chǎn)品認證工作的需求。鼓勵認證機構(gòu)預先了解相關(guān)行業(yè)主管部門、行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、大型采購商對自愿性產(chǎn)品認證的需求，將其作為認證業(yè)務設(shè)計的重要輸入，針對需求開發(fā)自愿性產(chǎn)品認證項目，吸收相關(guān)方共同參與自愿性產(chǎn)品認證流程構(gòu)建，以結(jié)果采信為導向建立完善認證制度與實施程序，從而推動自愿性產(chǎn)品認證結(jié)果的采信。鼓勵認證機構(gòu)利用認可服務，提升運營質(zhì)量和國際影響力，增進相關(guān)利益方采信認證結(jié)果的信心。

（十九）完善認證相關(guān)標準。加大自愿性產(chǎn)品認證所依據(jù)的標準建設(shè),鼓勵認證機構(gòu)開發(fā)認證技術(shù)標準，完善認證認可行業(yè)標準、認證認可社團標準、聯(lián)盟標準；鼓勵將有市場認證需求的國際標準、社團標準、聯(lián)盟標準作為認證依據(jù)，為標準的制訂、發(fā)布、實施、使用提供方便。

（二十）加強國際合作。重點推動自愿性產(chǎn)品認證互聯(lián)互通，拓展多邊、雙邊的國際互認，與國際性認證認可組織建立合作關(guān)系。鼓勵認證機構(gòu)獲得其他國家認證資質(zhì)，推動國內(nèi)外“一站式”認證檢測服務，減少重復檢測、降低企業(yè)成本。鼓勵國內(nèi)認證機構(gòu)借力國際產(chǎn)能合作項目“走出去”，與上下游客戶建立緊密型產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系，與國外機構(gòu)開展多種形式業(yè)務合作，發(fā)展國際化本土化業(yè)務，開拓海外市場。鼓勵認證機構(gòu)根據(jù)國內(nèi)市場需求，主動引入國際組織、其他國家先進的自愿性產(chǎn)品認證業(yè)務。

（二十一）大力宣傳推廣。要多角度多渠道多領(lǐng)域宣傳推廣自愿性產(chǎn)品認證工作，積極鼓勵有關(guān)機構(gòu)共同協(xié)商策劃，形成宣傳合力。通過電視、報紙、雜志、網(wǎng)站、微信等多種形式進行推廣宣傳。以消費者和大宗采購方為關(guān)注焦點，采用生動活潑、受眾喜聞樂見的方式開展宣傳推廣工作。通過搭建信息發(fā)布、共享平臺等方式推動消費者認可認證產(chǎn)品、推動市場采信認證結(jié)果。依托“一帶一路”、FTA（自由貿(mào)易協(xié)定）等多雙邊合作機制，組織認證機構(gòu)和相關(guān)利益方加強自主創(chuàng)新認證品牌的對外宣傳，提升我國認證品牌的國際聲譽。

六、多元共治，凝聚共同推動發(fā)展合力

（二十二）加強組織領(lǐng)導。按照“統(tǒng)一管理、共同實施”的原則，國家認監(jiān)委在推進自愿性產(chǎn)品認證工作中，將進一步加強與各行業(yè)部委、地方政府的合作，加強組織領(lǐng)導，創(chuàng)新監(jiān)管服務，完善發(fā)展環(huán)境。進一步貫徹《生態(tài)文明體制改革總體方案》，推動建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品體系。鼓勵有關(guān)行業(yè)協(xié)會和認可機構(gòu)、認證機構(gòu)、科研院所、檢驗檢測機構(gòu)共同參與，研究制定推動自愿性產(chǎn)品認證發(fā)展的措施辦法，協(xié)調(diào)解決自愿性產(chǎn)品認證過程中出現(xiàn)的矛盾和問題。對于出現(xiàn)問題或突發(fā)輿情事件，要建立快速反應處置的工作機制，加強風險管控，積極引導輿情正面宣傳。

（二十三）多元共治。推動自愿性產(chǎn)品認證工作發(fā)展，要依靠全社會的全員參與，實現(xiàn)多元共治。要建立認證機構(gòu)、認證人員、獲證企業(yè)、最終用戶的關(guān)聯(lián)制約機制、風險責任機制，防止某個環(huán)節(jié)因為過度逐利可能出現(xiàn)的問題。行政監(jiān)管、認可約束、行業(yè)自律等方面在強化服務的同時，強化必要的干預約束機制。認證機構(gòu)要公開認證產(chǎn)品標準、程序、方法、結(jié)果，自覺接受社會監(jiān)督。

（二十四）加強事中事后監(jiān)管。要強化對認證過程的監(jiān)管，確保認證工作規(guī)范有序；對于認證結(jié)果進行監(jiān)管，對不符合認證要求的產(chǎn)品進行處置，追究認證機構(gòu)責任。運用大數(shù)據(jù)加強和改進認證市場、認證產(chǎn)品監(jiān)管。對違規(guī)違法行為建立黑名單制度，公之于眾，理順暢通認證機構(gòu)、認證人員退出機制。

（二十五）加大風險防控。鼓勵認證機構(gòu)建立完善內(nèi)部治理機制、責任傳導追溯機制、風險防控機制。建立自愿性產(chǎn)品認證責任保險制度，引入第三方責任保險機制，增強認證機構(gòu)承擔執(zhí)業(yè)責任風險的能力，以市場化方式推動最終產(chǎn)品消費者和使用者建立對認證產(chǎn)品的信心。

發(fā)展自愿性產(chǎn)品認證，打造制度品牌和機構(gòu)品牌，實現(xiàn)認證認可“傳遞信任、服務發(fā)展”的本質(zhì)屬性，是當前乃至今后一段時期認證認可事業(yè)發(fā)展的重心工作，只有社會各方面的高度重視和全員參與，才能使我國自愿性產(chǎn)品認證工作與經(jīng)濟社會發(fā)展節(jié)奏合拍，才能更加彰顯認證認可的地位和作用，才能真正實現(xiàn)自愿性產(chǎn)品認證工作“十三五”跨越式發(fā)展目標。

以上指導意見，自發(fā)布之日起實施。

國家認監(jiān)委

2015年11月26日